销售私募基金违规 泰诚财富基金（大连）遭监管公开谴责

来自: 北京商报

由于销售私募基金违规，10月21日晚，大连证监局针对泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富基金（大连）”）连发2则行政监管措施决定书，对泰诚财富基金及其公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。

据悉，泰诚财富基金（大连）因销售“泰诚大通朱雀 14 号私募投资基金”累计超过两百人；设立分支机构未事先向大连证监局备案；未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料，违反相关规定，大连证监局表示将通过官网对其予以公开谴责。

同时，因上述违规行为涉及投资者人数众多，金额较大，造成严重的社会不良影响，大连证监局也于同日对泰诚财富基金（大连）公司的法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。

而此前于10月19日，泰诚资本管理有限公司（以下简称“泰诚资本”）因在私募投资基金管理过程中，存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形，被大连证监局出具警示函。

据天眼查股权穿透表显示，泰诚财富基金（大连）和泰诚资本的实际控股人为同一人——林卓。据天眼查信息显示，泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单。