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销售私募基金违规 泰诚财富基金(大连)遭监管公开谴责

来自: 北京商报

由于销售私募基金违规,10月21日晚,大连证监局针对泰诚财富基金销售(大连)有限公司(以下简称“泰诚财富基金(大连)”)连发2则行政监管措施决定书,对泰诚财富基金及其公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。

据悉,泰诚财富基金(大连)因销售“泰诚大通朱雀 14 号私募投资基金”累计超过两百人;设立分支机构未事先向大连证监局备案;未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料,违反相关规定,大连证监局表示将通过官网对其予以公开谴责。

同时,因上述违规行为涉及投资者人数众多,金额较大,造成严重的社会不良影响,大连证监局也于同日对泰诚财富基金(大连)公司的法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。

而此前于10月19日,泰诚资本管理有限公司(以下简称“泰诚资本”)因在私募投资基金管理过程中,存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形,被大连证监局出具警示函。

据天眼查股权穿透表显示,泰诚财富基金(大连)和泰诚资本的实际控股人为同一人——林卓。据天眼查信息显示,泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单。

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