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研究报告也有假的!拥有200多万粉丝的“财经大V”被处罚

来源:中国证券网

原标题:研究报告也有假的!拥有200多万粉丝的“财经大V”被处罚

北京证监局近日对吕长顺等非法制作售卖研究报告的行为给与行政处罚,这给一些非法经营证券业务的“财经大V”敲响了警钟。

研究报告也有假的!拥有200多万粉丝的“财经大V”被处罚

网络平台销售研报

一份落款日期为2020年11月12日的北京证监局处罚决定书披露,2017年8月,某券商与浙江同花顺云软件有限公司签订了在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务合作的协议,该券商具体负责开展合作的为杭州一营业部。经同花顺工作人员陈某介绍,吕长顺、陈立锋与该营业部合作在同花顺旗下财经社区开展线上投顾业务,形式为付费订阅研究报告。

2017年9月,陈立锋实际控制的有限公司(以下简称北京知可行)与浙江同花顺网络科技有限公司签订了《同花顺平台知识服务协议》。

2017年10月,吕长顺与北京知可行签订正式劳动合同,入职后吕长顺将其所有的同花顺平台“凯恩斯V”账户注册信息中的认证名变更为北京知可行。

2018年3月至2018年9月,北京知可行与该券商营业部合作,通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包,该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告《重磅品种陆续上市大爆发,疫苗迎来新时代——疫苗行业的发展前景分析》(以下简称《疫苗前景分析》),销售单价为99元,署名为陈某丽及凯恩斯团队。

凯恩斯团队包括北京知可行实际控制人、监事陈立锋和北京知可行员工吕长顺。北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。

《疫苗前景分析》由吕长顺和陈立锋通过公开渠道收集相关资料整理而成,陈某丽负责《疫苗前景分析》在券商内部的审核流程。2018年3月22日至2018年9月3日,《疫苗前景分析》共售出238份,扣除相关费用后北京知可行银行账户共收到款项 22218元。

凯恩斯为财经大V

记者注意到,微博上也同样有一个昵称为“凯恩斯”的大V,其目前的粉丝数量为239万。该微博认证资料为新浪微博名博、微博签约自媒体。记者发现,其微博近期发布了不少短视频,内容主要与股市投资相关。视频有主讲人的介绍,为中和应泰讲师吕长顺。

也就是说,现在的微博大V“凯恩斯”与几年前的这个案件当事人在同花顺平台昵称名一致,实名也一致。

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没收非法所得并罚款

财经大V吕长顺在申辩材料及听证过程中提出了申诉意见。首先,《疫苗前景分析》属于科普文章,不是证券研究报告。其次,他本人仅为北京知可行聘用员工,仅限于在网络上文字资料搜集,并且未在文章中署名,也未获得过任何收入,不应受到处罚。

再次,《疫苗前景分析》经过了同花顺以及券商的审核,即使内容存在一定瑕疵,也是两个公司的审核不合规,与其没有关系。最后,仅获得2万余元的收入,且没有社会危害,没有客户投诉,没有受害者,罚款金额过高。

证监局认为,《疫苗前景分析》符合《发布证券研究报告暂行规定》第二条对于证券研究报告的定义。北京知可行与其他机构合作发布由凯恩斯团队与他人共同署名的《疫苗前景分析》并收取费用的行为属于经营证券业务。北京知可行及凯恩斯团队成员陈立锋、吕长顺,均明知自己没有证券投资咨询业务资格。

北京证监局决定没收北京知可行非法所得2万余元,并处以40万元罚款。对陈立锋、吕长顺给予警告,并处以6万元罚款。

此次处罚再次给一些从事非法证券活动的财经大V敲响了警钟。监管部门提醒广大投资者,天下没有免费的午餐,所谓的“庄家”“大V”们热心荐股必有所图,请务必提高警惕,保持理性投资心态,以免上当受骗。

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