深交所:认真落实特定短线交易监管要求配套制定自律规则
2023年7月21日,为落实《证券法》要求,规范特定短线交易监管,稳定市场预期,证监会就《关于完善特定短线交易监管的若干规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》)公开征求意见。深交所将按照证监会统一部署,扎实做好配套自律监管规则的研究制定工作。
特定短线交易制度作为规制上市公司持股5%以上股东、董监高等特定投资者证券内幕交易的“预防性”制度,旨在防范内部人利用信息优势进行内幕交易牟利。特定短线交易制度自设立以来,有力维护了资本市场秩序,有效保障了投资者公平、公正参与交易,但也存在亟待解决的问题和难点。系统构建特定短线交易制度正当其时,有利于规范特定短线交易监管,稳定市场预期,增强国际投资者信心,推动资本市场进一步深化改革开放。
《规定》坚持依法规制、尊重实践、内外一致、稳定预期、便利交易等五个原则,归纳总结监管实践中成熟有效的经验做法,明确特定短线交易行为的适用主体、买卖标的、买卖行为和买卖时点等关键构成要件,将不存在内幕交易风险、有利于降低市场成本的行为纳入特定短线交易豁免情形,确定境内外机构适用标准,对境内外投资者一视同仁,同时完善特定短线交易制度监督管理职能。《规定》征求意见期间,深交所将以开展座谈会、调研等方式收集市场需求和意见,待《规定》正式发布施行后,将按照《规定》要求,积极引导投资者依规买卖证券,切实维护市场交易秩序。
下一步,深交所坚持稳中求进工作总基调,坚持市场化、法治化改革方向,在中国证监会统一领导下,完善制度体系,认真做好落实衔接上位特定短线交易政策相关自律监管规则的研究制定工作,明确市场预期,增强市场活力,更好适应市场发展需要;严格自律管理,充分发挥交易所一线监督及自律管理职责,对交易行为实施系统监控,督促上市公司及时披露特定短线交易情况,及时采取自律监管措施,助力资本市场高质量发展。
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