证监会严查IPO“一查就撤”、“带病闯关”,7家投行内控不严再遭点名
证监会再释放对投行IPO项目“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题的强力监管态度。
近日证监会通报了对8家券商投行内控及廉洁从业现场检查的情况,并点名了7家被处罚的券商。为遏制投行IPO项目“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,2022年12月证监会组织对中天国富、华西证券、 华创证券、中德证券、西部证券、华泰联合、国信证券、万和证券8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查,并点名了除华泰联合以外的7家被处罚的券商。
据第一财经记者了解,证监会10月20日对万和证券作出了暂停保荐、债券承销3个月的处罚,此前在9月6日集中对6家券商暴露的问题予以了公布,并宣布了处罚措施。
“从检查情况看,各公司基本建立健全了投行‘三道防线’内控体系,但仍普遍存在部分投行项目内控把关不严、未有效关注重大事项等问题,其中万和证券投行内控流于形式,问题较为突出。”通报称,为督促证券公司切实发挥“看门人”作用,坚决遏制“一查就撤”、“带病申报”等突出问题,证监会对相关处罚案例进行了总结并予以编发。
通报显示,检查主要发现了四大类问题。一是内控制度不健全、有效性不足。如中天国富质控内核与业务部门人员交叉混同,万和证券质控项目现场检查比例偏低,内控各环节对发行审核部门提出的关键性否定意见未有效关注等。
二是“三道防线”把关不严。如国信证券在某项目执行阶段,尽职调查不充分,未对主要股东进行关联方核查、未对主要股东的异常入股行为进行核查;中德证券在质量控制环节,对项目质量、风险把关不严,对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足;万和证券在内核风控环节,反馈意见落实不到位,内核部门亦未跟踪落实,对外报送材料大幅删减内核关注问题等。
三是薪酬绩效考核体系不合理。如万和证券、中天国富等证券公司递延支付比例较低,存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回,过度激励问题突出;绩效奖金与项目收入直接挂钩,设有专门的业务承揽绩效奖金等。
四是廉洁从业方面存在的问题。多家证券公司投行项目聘请第三方未严格履行合规审查程序,申报文件中未充分披露聘请第三方事项。
除上述共性问题外,万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按规定建设使用投行业务工作底稿电子化管理系统,员工考核流于形式,部分岗位员工存在廉洁从业事件等问题。
证监会表示,针对检查发现的问题,证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则,根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。对问题严重的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施,对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。对相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。
“各保荐机构要切实落实《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律法规要求,进一步树立质量优先、审慎申报的理念,不断完善内控机制,勤勉尽责开展工作,切实提升执业质量,尤其要在遏制规模冲动、避免‘一查就撤’、防止‘带病闯关’上取得实效。”证监会称。
第一财经获得数据显示,2020年至2023年上半年,IPO项目主动撤回和审核否决合计717家,占比35%。注册制改革以来,证监会已对从事投行业务的67家证券公司、364名责任人员采取了监管措施,特别是对问题严重的4家证券公司暂停保荐业务,对54名从业人员认定为不适当人选。
证监会表示,下一步将围绕推动全面实行注册制走深走实,以机构监管转型为契机,坚持从严监管,常态化开展投行内控现场检查,紧盯“一查就撤”、“带病闯关”等突出问题,综合运用资格罚、经济罚等手段,督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平,真正发挥“看门人”功能作用。
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