券商两融业务规则密集“打补丁”,两融规模近3个月持续回落
受国常会“稳信心”政策暖风提振,1月23日A股市场全线反弹。截至收盘,沪指涨0.53%,深成指涨1.38%,创业板指涨1.24%,北证50指数涨1.41%,沪深两市成交额7043亿元,近3000只个股上涨。
不过,开年来受到市场行情波动影响,两融风险一直备受关注。第一财经记者注意到,近日多家券商密集调整两融业务具体规则,继广发证券后,中信建投、山西证券相继于近日开始禁止融资买入证券用于偿还融券负债。
随着交易监管趋严,叠加市场行情波动影响,两融余额规模近3个月持续回落。Wind数据显示,截至1月22日,沪深京三市两融余额1.61万亿元,较上月末减少458亿元。
券商“打补丁”
继广发证券后,又有两家券商对两融业务偿债规则进行了调整。
1月19日,中信建投、山西证券同日发布公告称,公司将禁止投资者通过融资买入的证券偿还融券合约,并于1月22日生效。此前一周,广发证券也进行了相同交易规则调整,并已经于1月15日起生效。
对于上述调整,三家券商均称是为了防范两融业务风险。其中,山西证券和广发证券对调整内容进一步明确,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还券。
类似业务调整并非首次出现,自去年下半年两融新规之后,便有部分券商做出了调整。例如,华福证券2023年9月25日于官网发布公告称,公司将自2023年10月9日起,对融资融券业务负债偿还规则进行调整。
除上述融券偿债规则外,华福证券还对融资负债卖券还款规则进行了调整,投资者卖券还款方式卖出信用证券账户内证券所得的价款,将按照融券合约到期顺序规则偿还负债,对于同一日到期的合约,按照合约生成先后顺序依次偿还。
自两融新规调整以来,各家券商为加强业务管理,防范两融业务风险,通过修订业务合同、调整交易规则等,对两融交易不断“打补丁”。在业内人士看来,完善两融业务交易规则,有助于防范资本市场杠杆交易风险,遏制做空套现、违规减持等行为,保护投资者权益。
据证监会机构司司长申兵1月19日介绍,融券余额较新规实施之初降幅达23.4%,战略投资者出借余额降幅更大,达到35.7%。此外,新规发布后存在高管战略投资者的新股上市,上市初期均未发生出借。
两融余额持续收缩
随着交易监管趋严,叠加市场行情波动影响,两融余额规模近三月持续收缩。同花顺数据显示,截至1月22日,沪深京三市两融余额1.61万亿元,较上月末减少458亿元,降幅2.77%。
分市场来看,与上月末相比,沪市两融余额由8749.04亿元下降至8513.24亿元,减少235.80亿元;深市两融余额由7748.47亿元下降至7525.45亿元,减少223.02亿元;北交所两融余额则略有增长,由11.45亿元增长至11.84亿元。
具体来看,截至1月22日,市场融资余额1.54万亿元,较上月末减少407亿元,降幅2.58%;市场融券余额664.63亿元,较上月末减少51.34亿元,降幅7.17%。
值得注意的是,1月融券净卖出额由负转正,为44.32亿元。对此,一位业内人士对第一财经分析称,开年以来市场持续震荡,投资者仍有看空情绪。另外两融新规后,交易规则的变化,也一定程度对融券业务带来影响。
近期市场震荡下行,投资者信心持续受挫,高层时隔半年再次释放提振市场的积极信号。1月22日,国务院常务会议听取资本市场运行情况及工作考虑的汇报,强调要采取更加有力有效措施,着力稳市场、稳信心,要增强宏观政策取向一致性,加强政策工具创新和协调配合,巩固和增强经济回升向好态势,促进资本市场平稳健康发展。
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