证监会:决定对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施
锤子财富2023-09-28 19:39:560阅
证监会决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。
9月28日,证监会发布关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定,经查,证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中,存在以下违规情形:
一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查;
二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查;
三是重大资产重组实施完毕后,上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%;
四是内部控制制度执行不严格。
证监会表示,上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第127号,以下简称《重组办法》)第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问办法》)第二十一条、第三十一条的规定,按照《重组办法》第五十八条、第五十九条和《财务顾问办法》第三十九条、第四十条的规定,证监会决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。
同时,证监会提出,公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责,并向证监会提交书面问责报告。
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
独家|家乐福首家会员店今日起停业,这家零售巨头到底怎么了?
4月28日,大润发系高鑫零售麾下的一家会员店在扬州开业,与此同时,家乐福首家会员店却停业了。今天对于会员店业界而言是个特别的日子,4月28日,大润发系高鑫零售麾下的一家会员店在扬州开业,与此同时,家乐福首家会员店却停业了。锤子财富2023-05-18 17:28:410000北向资金今日净卖出20.82亿元,贵州茅台、泸州老窖等获加仓
前十大成交股中,净买入额居前三的是贵州茅台、泸州老窖、五粮液,分别获净买入11.51亿元、3.18亿元、2.65亿元。11月1日,北向资金全天净卖出20.82亿元,连续3日减仓;其中,沪股通净买入3.62亿元,深股通净卖出24.45亿元。前十大成交股中,净买入额居前三的是贵州茅台、泸州老窖、五粮液,分别获净买入11.51亿元、3.18亿元、2.65亿元。锤子财富2023-11-01 18:20:280000脑机接口概念领涨;10月CPI同比下降0.2%丨早市热点
截至午间收盘,沪指涨0.08%,深证成指跌0.08%,创业板指跌0.05%。11月9日,三大指数震荡整理,截至午间收盘,沪指涨0.08%,深证成指跌0.08%,创业板指跌0.05%。盘面上看,BC电池、脑机接口、煤炭、光刻胶等板块涨幅居前,短剧游戏、减肥药、消费电子、传媒等板块跌幅居前。“龙字辈”概念股集体大跌,龙宇股份、龙版传媒等跌停。一起回顾上午的市场热点。锤子财富2023-11-09 15:36:120000WTO裁决澳方对华风塔等三种产品的反倾销措施违反规则,商务部:望尽快纠正违规做法
世贸组织裁决澳方对华风塔、铁道轮毂和不锈钢水槽等三种产品采取的反倾销措施违反世贸规则。当地时间3月26日,世贸组织公布了中国诉澳大利亚风塔等三种产品相关措施世贸争端案的专家组报告。世贸组织裁决澳方对华风塔、铁道轮毂和不锈钢水槽等三种产品采取的反倾销措施违反世贸规则。据商务部官网消息,26日晚间,商务部新闻发言人就我诉澳风塔等产品相关措施世贸争端案答记者问。锤子财富2024-03-27 23:08:400000