证监会

坚持把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，坚守监管主责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位。依法将所有证券期货活动全部纳入监管，消除监管空白。

上市公司大股东、董监高作为“关键少数”，在公司经营发展、治理运行中负有专门义务和特殊责任，应当切实维护上市公司和中小股东利益，自觉规范减持行为，不得以离婚、解散清算、分立等任何方式规避减持限制。问：今年以来，市场上出现多起上市公司股东因离婚分割所持公司股份事件，引发市场广泛关注，质疑相关行为涉嫌“绕道减持”，请问证监会对此有何评论，下一步有何监管安排？

制定发布《上市公司独立董事管理办法》，完善配套制度规则，系统规范独立董事制度各环节具体要求，加大对独立董事履职等的监督管理，促进独立董事切实发挥作用。

来自:北京商报

来自:北京商报10月9日证监会官网消息，为落实党中央、国务院关于研究设立创新型期货交易所的决策部署，经国务院批准，证监会决定成立广州期货交易所筹备组，开始广州期货交易所的筹建工作。

会议强调，坚持股债联动，继续保持房企资本市场融资渠道稳定。继续有序推动金交所、“伪金交所”风险防范化解，加大对非法证券活动打击力度。

要毫不动摇地支持、服务民营企业债券融资，引导民营企业在创新发展中用好科技创新公司债券、绿色公司债券、REITs等多种特色品种。

“从2021年7月起，我会穷尽手段，但未能联系到当事人。”得知被处罚后要求听证，到听证时却又“失联”——即便如此，证监会对世纪证券前证券投资部总经理姜志勇的处罚依然如期落地。近日，证监会公布了对姜志勇的处罚决定书及禁入决定书。姜志勇因私下接受委托，控制和使用他人账户买卖证券，遭“没一罚一”，共罚没1533.90万元，并遭5年市场禁入。

证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》，以及《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》。

要不断完善资本市场基础制度，推动提高上市公司质量，促进证券基金行业机构稳健发展，立足实际更好发挥资本市场功能作用，助力实体经济高质量发展。近日，证监会党委举办学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育理论学习读书班暨党委理论学习中心组集体学习，围绕“学习运用浙江‘千万工程’经验案例，全面落实以人民为中心的发展思想，扎实推进共同富裕”主题进行集中研讨。

证监会发布关于同意华虹半导体有限公司首次公开发行股票注册的批复。6月6日，证监会发布关于同意华虹半导体有限公司首次公开发行股票注册的批复。本批复自同意注册之日起12个月内有效。华虹半导体曾于2014年10月15日在香港联交所主板上市。此次冲刺科创板，华虹半导体拟募资180亿元。

建立健全透明和可预期的审核注册标准，重点关注资产及项目运营质量，进一步强化市场监管和投资者保护机制，更好服务经济高质量发展。

持续发挥中央企业示范引领作用，加大对优质企业发行科创债的支持力度，推动科技创新领域企业发行REITs。为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，落实国务院有关工作部署，日前证监会制定印发《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》（以下简称《工作方案》），旨在进一步健全资本市场功能，加快提升科技创新企业服务质效，促进科技、产业和金融良性循环，更好支持高水平科技自立自强。

中国证监会指定中央国债登记结算有限责任公司负责受理工作，中央结算公司、中国银行间市场交易商协会负责审核工作。

加强证券发行审核领域腐败问题全链条治理，深化政商“旋转门”和“逃逸式”辞职专项治理，从严打击新型腐败和隐性腐败问题。

对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的严厉处罚。3月15日，中国证券监督管理委员会上市公司监管司司长郭瑞明在发布会上表示，下一步，证监会会全面完善减持规则体系，按照实质重于形式的原则，全面防范绕道减持。主要包括：一是明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则。二是明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则。

对于丧失职业操守、串通舞弊的这些中介机构，坚决从重处罚，坚决适用禁业罚等硬措施。

要严格监管问责，推动监管干部树立强烈的风险意识、责任意识，务求承担起发行审核、持续监管等全过程的责任。

在证监会强调“一个基石”和“五个支柱”建设落实资本市场内在稳定性要求之后，证监会副主席李超3月15日宣布了四项政策文件。在证监会强调“一个基石”和“五个支柱”建设落实资本市场内在稳定性要求之后，证监会副主席李超3月15日宣布了四项政策文件，涵盖加强IPO、上市公司、证券基金监管及自身建设。

加快引入各类中长期资金，积极推动健全有利于中长期投资行为的考核、投资账户等制度，支持行业机构推出更多匹配中长期资金需求的产品与服务。3月15日，证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。

对多年未分红或股利支付率偏低的上市公司，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。3月15日，证监会发布关于加强上市公司监管的意见（试行）。其中提出，对分红采取强约束措施。要求上市公司制定积极、稳定的现金分红政策，明确投资者预期。对多年未分红或股利支付率偏低的上市公司，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。

严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。3月15日，证监会发布关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）。

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依法从严监管市场，抓紧谋划严把IPO入口关、加强上市公司和证券基金期货机构监管等方面的政策措施，健全监管执法制度机制，强化监管问责，坚决打击财务造假、欺诈发行、操纵市场、内幕交易等违法违规行为，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。近日，证监会党委书记、主席吴清主持召开党委扩大会议，深入学习习近平总书记在全国两会期间的重要讲话精神和全国两会精神，研究部署证监会系统抓好贯彻落实的具体举措。

证监会上市司表示，下一步将科学统筹促发展与强监管、防风险的关系，多措并举活跃并购重组市场，支持优秀典型案例落地见效。2月6日，证监会网站消息，2月5日，证监会上市司召开座谈会，就进一步优化并购重组监管机制、大力支持上市公司通过并购重组提升投资价值征求部分上市公司和证券公司意见建议，并就市场关切的热点问题进行交流讨论。

依法充分运用好提升投资价值“工具箱”，包括股份回购、大股东增持、常态化分红、并购重组等市场工具。2月6日，据证监会网站，2月5日上午，证监会上市司召开推动上市公司提升投资价值专题座谈会。会议围绕加强以投资者为本的上市公司文化、着力提升上市公司投资价值、大力推动公司高质量发展的主题，听取上市公司有关情况及意见建议。12家上市公司代表参会。

近期，证监会结合市场情况对融券业务采取了一系列加强监管的举措。实施以来，融券余额已下降24%，目前已降至637亿元，占A股流通市值的0.1%。2月6日，证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问。问：近期，证监会就进一步加强融券业务监管有哪些安排？答：经研究决定，我会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：

当前，A股市场估值水平处于历史低位，中长期投资价值凸现，得到了包括中央汇金公司在内的投资机构的充分认可。我们坚定支持中央汇金公司持续加大增持规模和力度，将为其入市操作创造更加便利的条件和更加畅通的渠道。2月6日，证监会新闻发言人就中央汇金公司增持公告答记者问。问：今日中央汇金公司发布公告，将持续加大增持ETF规模和力度，请问证监会怎么看？

地方证监局要进一步增强与地方政府各部门的工作合力，积极推动地方政府把推动上市公司高质量发展的工作目标任务纳入地方政府绩效考核。记者从证监会日前（4日）召开的走访上市公司工作进展会议上了解到，截至2月4日，共有20个省区市开展了上市公司走访工作。证监会表示，针对被走访上市公司提出的多方面的诉求，各地正在结合实际情况抓紧研究解决。

证监会将保持“零容忍”高压态势，坚决重拳打击，让胆敢违法操纵、恶意做空者“倾家荡产、牢底坐穿”。近期股市持续波动，部分不法分子非法牟利，损害投资者合法权益，证监会加大交易行为监管力度，丰富线索筛查手段，统筹安排专项核查，加强“穿透式”交易监控，运用多维技术手段收集市场情报，会同公安部开展联合研判，发现多起涉嫌操纵市场恶意做空案件。

证监会党委书记、主席易会满主持召开党委会议。会议强调，要积极会同有关方面以更大力度统筹抓好稳定市场各项措施的落实落地，稳预期、稳信心，坚决防范市场异常波动。

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深化投资端改革，加大中长期资金入市力度，促进投融资动态平衡，不断增强股市内在稳定性。1月23日，据证监会网站消息，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习贯彻习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上的重要讲话精神，并结合贯彻1月22日国务院常务会议精神，研究部署证监会系统具体落实措施。

会议强调，要增强宏观政策取向一致性，加强政策工具创新和协调配合，巩固和增强经济回升向好态势，促进资本市场平稳健康发展。22日召开的国务院常务会议听取了资本市场运行情况及工作考虑的汇报。这是新一届政府成立以来首次专门研究资本市场运行问题，释放出鲜明政策信号。

要突出铲除腐败土壤条件深化反腐败治理，坚持用改革的办法加强对公权力的监督制约，进一步加强监管透明度建设，强化对新型腐败和隐性腐败的处置，加大对资本市场行贿行为惩治力度，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。近日，中国证监会召开党委会议，传达学习贯彻习近平总书记在二十届中央纪委三次全会上的重要讲话精神和中央纪委三次全会精神，学习《中国共产党纪律处分条例》。证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。

上交所累计支持215亿元的绿色、科创双贴标债，其中央企发行量占比96%。“未来，将进一步做好投资端改革，推动债券投资资金来源多元化，指导交易所做好回购、做市商机制建设，促进科创债和绿色债券降本增效，切实服务好国家重大战略。”证监会债券司相关负责人表示。1月10日，上交所在北京举办支持中央企业发行科技创新及绿色债券座谈会，证监会债券司相关负责人是在会上作出前述表示。

《法律适用意见》主要涉及三方面内容：一是明确刻度标准；二是明确投资者持股比例被动触及刻度时无需履行披露和限售义务；三是新老划断。针对上市公司投资者持股比例变动相关要求，证监会明确统一为“刻度”标准。

《证券法》《上市公司收购管理办法》规定，投资者及其一致行动人持股达到5%后，其所持股份比例每增加或者减少5%（5个百分点，下同），应当报告与公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

2024年，为加强交易监管，维护“三公”的市场秩序，各商品期货交易所将对手续费减收政策进行优化调整，对达到一定标准的程序化交易客户实行差异化手续费减收政策，并非叫停期货市场的程序化交易。1月4日，证监会有关部门负责人答记者问时表示，“商品期货市场量化交易被叫停”相关市场传闻为不实消息。

证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》。《现金分红指引》和《章程指引》的实施，将有助于推动上市公司增强投资者回报。

坚持综合施策，标本兼治，继续在增强信心、改善预期上下功夫。据证监会消息，12月14日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委（扩大）会议，传达学习中央经济工作会议精神，研究部署证监会系统贯彻落实工作。

本次《通知》发布，将进一步提升资本市场服务中央企业绿色低碳发展能力，支持中央企业产业结构和能源结构优化升级。

证监会坚决反对并严厉打击编造传播资本市场虚假信息以及误导性信息的行为。11月24日，证监会有关部门负责人就查处王某等编造传播虚假信息答记者问。问：近期，我们注意到，“公安部网安局”微信公众号发布了《成都网警破获一起编造传播证券市场网络谣言案》。请问证监会对此有何评论？

有业界人士提出，建议参照股份的实践做法，明确作为支付工具的定向可转债可以设置分期解锁安排，该意见已被采纳。自2018年11月启动试点至今，定向可转债市场发行规模刚刚突破200亿元。证监会数据显示，截至今年10月底，证监会共许可24家上市公司发行定向可转债40只，发行规模215.31亿元；其中，作为支付工具24只、交易金额92.86亿元，作为融资工具16只、融资金额122.45亿元。

要求辅导机构勤勉尽责，完善执业标准，提高执业质量，促进辅导对象准确把握板块定位和产业政策，充分了解辅导对象及“关键少数”的口碑声誉情况。11月10日，据证监会网站，为进一步规范辅导相关工作，推进派出机构发行监管转型，证监会结合监管实践，研究修订了《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》（以下简称《辅导规定》），现向社会公开征求意见。

在标准化支撑作用更加显著方面，以标准化支撑行业数字化转型和资本市场数据要素化，推动建成资本市场高质量发展标准体系。11月10日，据证监会网站消息，近日，证监会和国家标准委联合发布《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》。《指导意见》包括指导思想、主要目标、主要任务、保障措施等方面内容，对证券期货业标准化发展作出全面部署，是资本市场标准化工作中长期规范化、科学化和可持续发展的重要指导性文件。

会议强调，强化“零容忍”执法是建设中国特色现代资本市场政策框架的重要组成部分，对走好中国特色现代资本市场发展之路至关重要。

未来证监会将进一步优化完善互联互通机制，推动引入大宗交易机制并支持更多产品纳入沪深港通标的。2023金融街论坛年会今天（8日）在北京召开，中国证监会国际合作部副主任、一级巡视员杨柳表示，近年来证监会积极稳妥推进资本市场制度型双向开放，提升跨境投融资便利化。截至目前已有51家企业赴境外上市完成备案

要围绕做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，推动股票发行注册制走深走实，加强基础制度和机制建设，加大投资端改革力度，吸引更多的中长期资金，活跃资本市场，更好发挥资本市场枢纽功能。

证监会将积极支持境外优质的主体依法投资入股境内证券基金经营机构，鼓励外资证券基金机构发挥专业性、特色化优势参与中国资本市场。证监会新闻发言人高莉1日在参加2023金融街论坛年会新闻发布会时表示，中央金融工作会议对整个资本市场高质量对外开放提出了明确的部署和要求。下一步，证监会将坚持市场化、法治化方向，继续坚定不移的扩大资本市场对外开放，统筹开放与安全，推出更多务实性的开放举措。

推动打通痛点堵点，引导社保、保险、年金等各类资金配置A股。持续丰富资本市场产品工具，提升投资交易便利性，营造“愿意来、留得住”的市场环境在本次中央金融工作会议上，针对资本市场的工作，会议指出，要优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能。中国证券监督管理委员会表示，未来将坚持走中国特色金融发展之路，加快建设安全、规范、透明、高效、有活力、有韧性的资本市场。

证监会将会同相关部门单位，推进符合条件的消费基础设施项目发行公募REITs，同时强化市场监管，充分发挥REITs盘活存量资产、扩大有效投资的积极作用。

按照统一公司债券和企业债券、促进协同发展的思路，将企业债券纳入公司债券管理体系，着力发挥债券市场功能，更好服务实体经济高质量发展。

经查，苏大维格生产的光刻机实际为“激光直写光刻设备”，与大众通常认为的生产芯片的光刻机并非同一概念。下一步，证监会将保持对证券违法活动的高压态势。近日，上市公司苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“苏大维格”）发布关于公司“光刻机”生产销售的不实信息，导致股价异动，引发市场质疑。证监会立即部署，迅速立案，查明事实，严肃惩处，已向上市公司及相关责任人送达了《行政处罚事先告知书》。

证监会决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。9月28日，证监会发布关于对中信证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定，经查，证监会发现中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；

曾任职深交所证监会9月27日发布，近日，国务院决定，任命陈华平为中国证券监督管理委员会副主席，同意其不再担任深圳证券交易所理事会理事长职务。中央组织部通知，陈华平任中国证券监督管理委员会党委委员，免去其深圳证券交易所党委书记职务。陈华平担任副主席后，证监会领导班子将包括一名主席、四名副主席、一名纪检监察组组长。其中，证监会主席易会满2019年1月赴证监会任职。

以援引上位法的方式，明确发行定向可转债实施重组需符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定。

证监会将抓紧完善关于减持股份的法规制度，进一步加大对违规减持行为的打击力度9月15日，据证监会网站，近日，按照党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，证监会对“我乐家居”大股东于范易及其一致行动人违规减持股票行为立案调查，迅速查明违法事实，从重从快追究行政法律责任，并向相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》。

近期阶段性收紧IPO节奏，是维护市场稳健运行的安排，证监会、交易所IPO受理、审核、注册等相关工作没有暂停，不存在IPO“关闸”的情况。问：近期，有自媒体报道新股发行上市关闸、发行上市标准变化等情况，证监会对此有何评价？答：我们也关注到相关信息，这些市场传闻不一定全面、准确，对发行上市，近期：

截至4月30日，除ST摩登等6家公司外，A股市场共有5158家上市公司披露了2022年年度报告，实现盈利的4111家、发生亏损的1047家。

坚守主责主业，加大资本市场防假打假力度，会同有关方面稳妥化解重点领域风险，以监管履职能力提升带动资本市场高质量发展。

东吴证券表示，延缓暂停IPO和调降印花税措施本身对“活跃资本市场”的更多具备“信号意义”，为后续政策发力作好铺垫。周日多项活跃资本市场、提振投资者信心的政策措施重磅来袭。继财政部、税务总局宣布证券交易印花税减半征收之后，证监会又连发三文宣布三项利好，包括收紧IPO及再融资、调降融资保证金、限制部分减持等。证券交易印花税明起减半征收

证监会表示，根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。房地产上市公司再融资不受破发、破净和亏损限制。证监会充分考虑当前市场形势，完善一二级市场逆周期调节机制，围绕合理把握IPO、再融资节奏，作出以下安排：一、根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。

资本市场是“晴雨表”，也是“称重机”。市场短期又是“投票器”。当市场陷入过度悲观的负反馈陷阱时，出台直接改善资本市场表现的措施，将有助于提振投资者信心，打破悲观预期和市场下跌的负反馈螺旋。自政治局会议释放稳经济、扩内需、提信心、防风险的有力信号以来，市场对各类政策措施出台一直高度期待。伴随不同领域政策措施的陆续推出，金融数据不及预期、股市整体调整、人民币汇率承压的态势也将有望逐步得到改善。