深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正监管措施
锤子财富2023-12-01 19:26:430阅
公司应立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理,切实保护期货交易者合法权益。
近日,深圳证监局关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查,前海期货未对深圳证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议,部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。
上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》(证监会令第202号,下同)第三条、第十条、第十四条第一款规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条、第三十二条第一款的规定,深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施,措施自决定书下发之日起执行。
深圳证监局表示,公司应立即停止互联网营销活动违规行为,对互联网营销活动全面整改,建立健全并严格执行内控制度与流程,加强从业人员执业行为监测与管理,强化期货交易者适当性管理,切实保护期货交易者合法权益。
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
万科郁亮:新开工面积跌回2006年,出台政策尽快实施
郁亮称:“目前我们的判断是,市场显然是跌过头了。”“目前我们的判断是,市场显然是跌过头了。”8月31日上午,在万科2023年中期业绩会上,对于房地产市场问题,万科(000002.SZ)董事会主席郁亮给出了这样的判断。0000国内药企海外授权交易继续,这家mRNA疫苗企业在“买买买”
今年以来,加上宜联生物在内,BioNTech已与中国5家生物科技企业共达成了6笔交易。不到一周内,就有三家中国药企相继达成了海外授权交易。锤子财富2023-10-13 17:22:180000通威股份:第三季度净利润同比下降68.11%
公告显示,公司第三季度净利润同比下降68.11%,主要系报告期内光伏产业链价格同比下行所致。10月25日,通威股份公告,第三季度营收373.52亿元,同比下降10.52%;净利润30.31亿元,同比下降68.11%。通威股份表示,公司第三季度净利润同比下降68.11%,主要系报告期内光伏产业链价格同比下行所致。锤子财富2023-10-25 19:15:510000盘后暴雷!西太平洋银行会成为下一个牺牲品吗
3月以来该行市值蒸发近90%。周三盘后美国银行股再掀波澜,西太平洋银行在传出寻求出售的消息后,股价暴跌超50%,带动地区银行板块集体跳水。受此影响,美股期货盘初低开,避险情绪进一步推升国际金价,COMEX黄金期货一度突破2060美元关口。据媒体报道,西太平洋银行一直在考虑几个战略选项,希望通过积极寻找支持其财务状况的解决方案,避免重蹈类似于硅谷银行被监管机构接管的覆辙。0000波音中国换帅,新总裁曾在多家车企任高管
前波音中国总裁谢利嘉女士宣布计划于2023年年内退休。波音公司今日宣布柳青将担任波音中国总裁,该任命将于9月1日正式生效。此前,在服务公司34年后,前波音中国总裁谢利嘉(SherryCarbary)女士宣布计划于2023年年内退休。锤子财富2023-08-16 18:25:440000